工程项目前期策划工作内容8篇

篇一：工程项目前期策划工作内容

　　

　　工程项目的前期策划工作

　　工程项目的前期策划工作，包括项目的构思、情况调查、问题定义、提出目标因素、建立目标系统、目标系统优化、项目定义、项目建议书、可行性研究、项目决策等。项目的前期策划是项目的孕育阶段，对项目的整个生命期，甚至对整个上层系统有决定性的影响，所以项目管理者，特别是上层管理者（决策者）对这个阶段的工作应有足够的重视。项目前期策划主要从上层系统（国家、地方、企业）的角度出发，所以必须对上层系统的问题、战略和大环境作全面的和足够的调查研究。在项目前期策划过程中不要过早地提出解决问题的方案，特别是项目的技术方案。（案例1）长江三峡工程大事记

　　长江是中国第一大河，全长6300公里，流域面积180万平方公里，多年平均径流量约9600亿立方米，河流长度和多年平均径流均居世界第三位。

　　1918年，孙中山先生在《建国方略--实业计划》中对长江提出改良北上游一段方案。从此，三峡工程这个现代水利之梦开始在中国人的心中萦绕。

　　三十年代，国民党政府组织水利专家对三峡水力进行考察与研究，提出了《扬子江上游水力发电勘测报告》。

　　1944年，美国内务部垦务局总设计工程师、世界着名高坝专家萨凡奇博士两度应邀赴三峡现场勘测，编写出着名《扬子江三峡计划初步报告》，对坝址选择、枢纽布置、电站装机、水库蓄水能航、工程预算等均有详细计划。

　　1950年，长江水利委员会成立，着手对长江实施综合治理。

　　1958年，中共中央首次对三峡工程作出正式决议--《中共中央关于三峡水利枢纽和长江流域规划的意见》。

　　1970年，长江葛洲坝工程批准兴建。

　　1984年，中共中央、国务院下发了《关于开展三峡工程筹备工作的通知》，决定成立三峡工程开发总公司筹建处，负责工程筹建。

　　1985年，全国政协六届三次会议期间，167位委员建议三峡工程不要仓促上马。

　　1986年，全国412位专家和21位特邀顾问分成14个专题论证专家组参与世界水利史上规模最为宏大的论证工作。

　　1992年七届全国人大五次会议通过《关于兴建三峡工程的决议》。

　　1994年12月14日，三峡工程正式动工。

　　--20世纪末人类开发和利用水利资源的一项宏大工程已经实施，它的构想已有70多年的历史，所投入的勘探工作最之大、从事的地质科技队伍之广、参与的国内外专家之多、对前期研究之深为世界所罕见。

　　（案例2）国家大剧院大事记

　　1958年，周恩来总理提出建设国家大剧院，由于受当时经济条件所限制，这一工程未能实施。

　　70年代末，文化部曾重提兴建一事，仍未实现。

　　1990年，文化部再次提出兴建国家大剧院，并成立筹建办公室。

　　1997年10月，中央决定在人民大会堂西侧空地尽快兴建国家大剧院。

　　1998年1月8日，中央决定成立国家大剧院建设领导小组和国家大剧院业主委员会。确定建设规模12万平方米，建设内容设计方案采取邀请方式为主进行国际招标，用4年左右时间建成。估算，国家大剧院约需投资25．5亿元，外汇额度1亿美元，其来源由政府拨款。

　　国家大剧院工程建设分为三个阶段：第一个阶段确定设计方案和进行设计、监理、施工、设备招标，约一年时间：第二阶段施工，约一年半时间；第三阶段进行装修、设备安装及调度、室外工程，约一年半时间。

　　国家大剧院设计方案评委会人员共11人，主席为清华大学教授、两院士吴良镛，委员包括傅熹年、周干峙、宣祥鎏、镜堂、潘祖尧7位内地及香港建筑规划名师和阿瑟?埃里克森、芦原义信、里卡杜?鲍菲尔3位国外着名建筑师。

　　1998年4月，公开进行建筑设计国际招标。共收到69个方案，国内32个（包括香港特别行政区），国外37个。

　　在此后一年零4个月时间里经过两轮竞赛三次修改，多次评选和论证，最后选中法国人保罗?安德鲁的方案。

　　2000年4月，工程动工。

　　2000年7月，大剧院停工待命，征求修改意见。

　　长江三峡工程漫长的论证过程、北京国家大剧院颇具争议的方案调整等案例，都为从事项目管理的工作者们强调了工程项目前期策划的重要性。

　　古人云：兵无谋不战，谋当底于善，其中谋乃指的是筹划、运筹。而在工程项目管理中谋往往放在前期策划过程中。工程项目的确立是一个极其复杂的、同时又是十分重要的过程。尽管工程项目的确立主要是从上层系统（如国家、地方、企业），从全局和战略的角度出发的，这个阶段主要是上层管理者的工作，但这里面又有许多项目管理工作。为取得成功，必须在项目前期策划阶段就进行严格的项目管理，而项目前期策划工作的主要任务是寻找并确立项目目标、定义项目，并对项目进行详细的技术经济论证，使整个项目建立在可靠的、坚实的、优化的基础上。

　　一、项目前期策划的过程

　　（一）项目前期策划过程的系统性

　　1.工程项目构思产生和选择

　　任何工程项目都起源于项目的构思。而构思产生于解决上层系统(如国家、地方、企业、部门)问题的期望，或为了满足上层系统需要，成为实现上层系统的战略目标和计划等。这种构思可能很多，人们可以通过许多途径和方法(即项目或非项目手段)达到目的，那么必须在它们中间作选择，并经权力部门批准，以作进一步研究。

　　2.项目的目标设计和项目定义这一阶段主要通过进一步研究上层系统情况和存在的问题提出项目的目标因素，进而构成项目目标系统，通过对目标的局面说明形成项目定义。

　　这个阶段包括如下工作：

　　（1）情况的分析和问题的研究

　　（2）项目的目标设计

　　（3）项目的定义

　　（4）项目的审查

　　3.可行性研究

　　即提出实施方案，并对实施方案进行全面的技术经济论证，看能否实现目标。它的结果作为项目决策的依据。

　　（二）项目前期策划过程的科学性

　　1.工程项目构思产生基于对客观环境的评估与预测，并非来源于某些部门、企业及个人的感性思维。

　　2.工程项目的目标设计必须经过详细的推敲。因为方向性错误将会导致整个项目的失败，而且这种失败常常是无法弥补的。

　　3.可行性研究必须建立在大量的技术数据分析与技术经济论证的基础上，为工程项目作决策，其中包括项目发展阶段性的技术分析评估提供了可靠的保证。

　　二、项目前期策划的重要作用

　　项目的前期策划工作主要是产生项目的构思，确立目标，并对目标进行论证，为项目的批准提供依据。它是项目的关键。它不仅对项目的整个生命期，对项目实施和管理起着决定性作用，而且对项目的整个上层系统都有极其重要的影响：

　　1.项目的构思和项目的目标是确立项目方向问题

　　当然人们常常从投资影响的角度来解释这张图，即前期工作对投资的影响最大。而实质上，对项目整体效益的影响都可以用这张图来表示。

　　工程项目是由目标决定任务，由任务决定技术方案和实施方案或措施，再由方案产生工程活动，进而形成一个完整的项目系统和项目管理系统。所以项目目标规定着项目和项目管理的各个阶段和各个方面，形成一条贯穿始终的主线。如果目标设计出错，常常会产生如下后果：

　　（1）工程建成后无法正常的运行，达不到使用效果；

　　（2）虽然可以正常运行，但其产品或服务没有市场，不能为社会接受；

　　（3）运营费用高，没有效益，没有竞争力；

　　（4）项目目标在工程建设过程中不断变动造成投资、超工期等等。

　　2.影响全局。项目的建设必须符合上层系统的需要，解决上层系统存在的问题。如果上马一个项目，其结果不能解决上层系统的问题，或不能为上层系统所接受，常常会成为上层系统的包袱，给上层系统带来历史性的影响。常常由于一个工程项目的失败导致经济损失，导致企业的衰败，导致社会环境的破坏。

　　例如，一个企业决定开发一个新产品，投入一笔资金（其来源是企业以前许多年的利润积和借贷）。结果这个项目的失败的（如产品开发不成功，或市场上已有其他新产品替代，本产品没有市场），没有产生效益，则不仅企业多年的辛劳（包括前期积蓄，项目期间人力、物力、精力、资金投入）白费，而且企业背上一个学生的包袱，必须在以后许多年中偿还贷款，厂房、生产设备、土地虽都有帐面价值，但不产生任何效益，这个企业也许会一蹶不振。

　　三、项目前期策划应注意的问题

　　1.在整个过程中必须不断的进行环境调查，并对环境发展趋向进行合理的预测。环境是确定项目目标，进行项目定义，分析可行性的最重要影响因素，是进行正确决策的基础。

　　2.在整个过程中有一个多重反馈的过程，要不断地进行调整、修改、优化，甚至放弃原定的构思、目标或方案。

　　3.在项目前期策划过程中阶段决策是非常重要的。在整个过程中必须设置几个决策点，对分阶段工作结果进行分析、选择。

　　结束语

　　我们认为策划是为完成某一任务或为达到预期的目标，根据现实的各种情况与信息，判断事物变化的趋势，围绕活动的任务或目标这个中心，对所采取的方法、途径、程序等进行周密而系统的全面构思、设计选择合理可行的行动方式，从而形成正确的决策和高效的工作。由此可见，策划是在现实所提供的条件的基础上进行的、具有明确的目的性、按特定程序运作的系统活动。很显然，策划是一种超前性的人类的思维过程。它是针对未来和未来发展及其结果所做的筹划，能有效地指导未来工作的开展，并取得良好的成效。总之，精心的策划是实现科学决策的重要保证，也是实现预期目标、提高工作效率的重要保证。

　　参考文献

　　[1]成虎《工程项目管理》中国建筑工业出版社，2001年6月版。

　　[2]袁义才、陈军《项目管理手册》中信出版社，2001年1月版。

　　[3]决策资源房地产研究中心《现代房地产全程操作实战解码》暨南大学出版社，2000年8月版。

　　[4]戚安邦《工程项目全面造价管理》南开大学出版社，2000年12月版

篇二：工程项目前期策划工作内容篇三：工程项目前期策划工作内容篇四：工程项目前期策划工作内容篇五：工程项目前期策划工作内容篇六：工程项目前期策划工作内容

　　

　　工程项目前期策划方案

　　第一篇：工程项目前期策划方案

　　某工业企业根据业务拓展需要，在原厂区紧邻位置新征地20万平方米，拟新建厂区，请设计前期策划的主要工作步骤和相应工作内容（也可以根据自己的工作背景，设想一个更具体的项目）。

　　天龙服装公司前期策划方案

　　一、工程项目构思的产生和选择。随着国家“十二五”规划的出台，对民营企业的相关优惠政策正在陆续出台。尤其是在税收方面，给予税费减半的优惠。此外，临潼区政府为落实中央政策，出台一系列地方性政策，大力鼓励本县区内企业快速发展，不仅在税收方面积极落实，而且在土地审批，基础建设，政策服务等方面给予优惠。因此，天龙服装厂企业为抓住外部环境机遇，满足市场需求，扩大生产能力，提高知名度，使产品质量得到较大幅度的提高，进而实现利润翻番的目标，决定在紧邻原厂区位置新征地20万平方米。

　　二、项目的目标设计和项目定义：

　　1、情况的分析和问题的研究；

　　在项目建设之初，我们进一步研究和评价了项目的构思，确定了项目的边界条件情况，运用调查表、专家咨询法和对过去同类项目的分析，对项目中的一些不确定因素和可能存在的风险进行了分析，对工程项目的内部条件和外部环境也进行了分析。通过调查，我们了解到在新建厂区建设的同时，应当建设相应的基础配套设施——生活、娱乐和休闲场所等，为厂区的工作人员提供相应的公共设施，保证他们正常的生产和生活。

　　2、项目的目标设计；

　　在原厂区旁建设占地20万平方米新厂区，计划在三年左右完成。项目的实施策划：

　　找一支组织强有力的项目领导班子，通过总结和吸收原厂区建设经验，在规定时间内完成新厂区的建设，由于天龙公司已经经过十几年的发展，资金可自行解决，资金主要用于：

　　1、置厂；

　　2、机械设备；

　　3、所有配套，装修；

　　4、厂房面积，工人宿舍面积。根据资金投放步骤进行分配。

　　3、项目的定义：划定项目的构成和界限，对项目目标作出说明；

　　项目主要由独立的生产车间、设计规定的主要生产线、设备安装、电气照明、工业管道工程等组成。天龙公司项目目标主要控制的是项目的进度、质量、成本之间的协调关系，使之能增值，进而达到利益最大化的目的。

　　项目的进度控制：设计已经委托西北设计院进行设计，设计周期为三个月。施工周期为三年，前两年施工单位完成厂房主体工程，最后一年进行厂房的装修与设备安装。

　　项目的质量控制：天龙公司将项目委托给乙方，在相关法律法规文件的规定下，可让专门的监理单位进驻现场，进行施工质量的控制。此外，天龙公司可派驻现场代表，协同监理单位人员共同监管项目的质量。

　　项目的成本控制：通过专门的预算公司先对项目进行初步的估算，在考虑到市场以及施工过程中遇到的各种问题，可能会使项目的成本增加，因而在此过程中，既要进行精细化管理，提高各个环节的效率。此外，可引入工程类的保险，将此项目的风险进行转移。

　　4、项目的审查：对目标系统的评价，目标决策，提出项目建议书

　　（1）拟建规模和建设地点初步设想论证

　　项目场地20万平方米土地，因而天龙公司委托乙方规划建设厂区。规划建筑面积15万平方米，道路双向车道2公里，其余面积全部作为绿地规划使用。甲方邀请各个研究所的专家进行实地考察，召开各种研讨会，最终得出结论，此项目具有极大的可操作性，不仅会使地方税收一年增加几千万，而且公司的规模会扩大一倍，新增就业岗位两千多个。此外项目又位于西临高速旁边，可节约运输和人力等成本，利润率会增加一半。所以，与会专家一致通过，此项目可以上马。

　　（2）资源情况、建设条件可行性及协作可靠性

　　新建厂区位于西临高速南边，北边是渭河，东边是临潼县城，西边是西安市。市场潜力巨大，且人工成本较低，设备等资源均可从西安采购，仅建设成本就可节省几百万。由于西安是西北交通枢纽和经济大市，各种全国实力排名前十的建设公司总部均在西安，建设条件丰富，满足工程所有设备等需要。可将此项目直接承包出去，协作各单位，齐力完成此项目。

　　（3）投资估算和资金筹措设想

　　根据前期规划，且委托专门的预算公司，根据项目的大小及重要程度。得出项目投资最少在一亿元，但不会超过1.5亿元。由于天龙公司已经过十几年的发展，具备一定的经济实力，因而，所有建设的资金均可自己解决，不需要通过融资等方式获得额外的资金。

　　（4）设计、施工项目进程安排

　　设计已经委托西北设计院进行设计，设计周期为三个月。施工周期为三年，前两年施工单位完成厂房主体工程，最后一年进行厂房的装修与设备安装。

　　（5）经济效果和社会效益的分析与初估。此项目最终可使天龙公司在第一年盈利最少3000万元，以后平均每年利润递增20%，使临潼区每年增加上千万元的税收。此外，可增加上千个技术岗位，带动周围餐饮业的发展，促进临潼区整体经济再上新台阶。

　　三、可行性研究，即提出实施方案，并对实施方案进行全面的论证，看能否实现目标。它的结果作为项目决策的依据。

　　1、市场需求和生产能力策划

　　（1）需求和市场

　　仅陕西省就有三千多万人口，其中大部分人居住在县一级的城市里面，消费需求旺盛，市场潜力巨大。不管是各县级城市发展水平如何，均有专门销售服装的市场。因而，在市场还未饱和之前，尤其是各重大节日，加大销售力度，可增加销售

　　（2）销售预测和经销情况

　　年国家都有法定的节假日，从清明节、五

　　一、中秋、国庆一级春节等，都是服装销售的火爆时刻，因而公司可通过加大宣传、打折等优惠活动，吸引顾客。所以，在统计往年

　　数据的基础上，可以预见，公司的销售量至少增加20%。工厂既可自行设立旗舰店，也可通过代理销售的方式，实现营销目标。

　　（3）生产计划

　　统计往年数据，公司原来的年生产计划为3000万套。但现在通过扩建厂房等措施，生产能力大大提高，预计一年生产8000万套服装。

　　2、方案论证

　　通过前面一系列的分析论证。其中既有前期策划方案论证，又有施工方案论证。所以，不管是从经济效益角度，还是从技术角度以及外部大环境，完全具有可操作性。所以，此项目的三个大目标——进度、质量、成本，均可实现。

　　第二篇：工程项目前期策划

　　工程策划是指把工程项目建设意图转换成定义明确、系统清晰、目标具体且富有策划性运作思路的高智力系统活动。包括建设前期项目系统构思策划、建设时间项目管理策划和项目建成后的运营策划等。工程项目的前期策划工作,包括项目的构思、情况调查、问题定义、提出目标因素、建立目标系统、目标系统优化、项目定义、项目建议书、可行性研究、项目决策等。精心的策划是实现科学决策的重要保证,也是实现预期目标、提高工作效率的重要保证。

　　1、项目前期策划的过程

　　1.1项目前期策划过程的系统性

　　(1)工程项目构思产生和选择。

　　任何工程项目都起源于项目的构思。而构思产生于解决上层系统(如国家、地方、企业、部门)问题的期望,或为了满足上层系统需要,成为实现上层系统的战略目标和计划等。这种构思可能很多,人们可以通过许多途径和方法(即项目或非项目手段)达到目的,那么必须在它们中间作选择,并经权力部门批准,以作进一步研究。

　　(2)项目的目标设计和项目定义。

　　这一阶段主要通过进一步研究上层系统情况和存在的问题提出项目的目标因素,进而构成项目目标系统,通过对目标的局面说明形成项目定义。这个阶段包括如下工作:

　　①情况的分析和问题的研究。②项目的目标设计,③项目的定义;④项目的审查。

　　(3)可行性研究。

　　即提出实施方案,并对实施方案进行全面的技术经济论证,看能否实现目标。它的结果作为项目决策的依据。

　　1.2项目前期策划过程的科学性

　　(1)工程项目构思产生基于对客观环境的评估与预测,并非来源于某些部门、企业及个人的感性思维。

　　(2)工程项目的目标设计必须经过详细的推敲。因为方向性错误将会导致整个项目的失败,而且这种失败常常是无法弥补的。

　　(3)可行性研究必须建立在大量的技术数据分析与技术经济论证的基础上,为工程项目作决策,其中包括项目发展阶段性的技术分析评估提供了可靠的保证。

　　2、项目前期策划的重要作用

　　项目的前期策划工作主要是产生项目的构思,确立目标,并对目标进行论证,为项目的批准提供依据。它是项目的关键。它不仅对项目的整个生命期,对项目实施和管理起着决定性作用,而且对项目的整个上层系统都有极其重要的影响。

　　2.1前期策划是项目方向问题确立的依据

　　项目的构思和项目的目标是确立项目方向问题。工程项目是由目标决定任务,由任务决定技术方案和实施方案或措施,再由方案产生工程活动,进而形成一个完整的项目系统和项目管理系统。所以项目目标规定着项目和项目管理的各个阶段和各个方面,形成一条贯穿始终的主线。如果目标设计出错,就会产生:工程建成后达不到预期效果-运营费用高:效益低,竞争力相对弱;项目目标在工程建设过程中不断变动造成投资超支、超工期等问题。

　　2.2前期策划对整个项目成败的关键

　　项目的建设必须符合市场的需要,解决市场供需存在的问题。如果上马一个项目,其结果不能实现企业目标或不能为企业创造效益,就会成为企业的包袱,导致经济损失,进而影响企业的发展。

　　2.3项目前期策划应注意的问题

　　1、在整个过程中必须不断的进行环境调查,并对环境发展趋向进行合理的预测。环境是确定项目目标、进行项目定义、分析可行性的最重要影响因素,是进行正确决策的基础。

　　2、在整个过程中要有一个多重反馈的过程,要不断地进行调整、修改、优化,甚至放弃原定的构思、目标或方案。

　　3、在项目前期策划过程中阶段决策是非常重要的。在整个过程中必须设置几个决策点,对分阶段工作结果进行分析、选择。策划是一种超前性的人类的思维过程。它是针对未来和未来发展及其结果所做的筹划,能有效地指导未来工作的开展,并取得良好的成效。

　　3、工程项目前期管理中设计阶段出现的问题及对策

　　工程项目前期管理是指工程建设中的项目决策阶段,它包括:项目建议书、可行性研究报告、设计阶段。设计阶段又分为初步设计、技术设计和施工图设计。设计阶段是根据可行性研究报告提供的科学依据,拟定修建原则,选定方案一对重大、复杂的技术问题通过科学实验、专题研究,落实技术方案·确定工程数量,提出文字说明和适应施工需要的图表资料。

　　3.1存在的问题

　　在项目前期管理的设计阶段由于国家法律、制度的缺失,建设单位对设计阶段的认识不到位,设计人员知识结构不全面,缺乏经济思想造成工程项目投资控制不力、造价的失控。

　　3.2对策

　　3.2.1加强相关法律制度的建设和完善

　　为了使我国工程项目建设进入更健康、完善的轨道,应该完善我国的法律、制度,在建设过程中不断修改法律中不合理的地方,保障我国工程项目建设能在市场经济条件下顺利发展。用法律的手段贯穿于整个工程的索赔与仲裁过程。

　　3.2.2转变管理观念

　　我国工程项目管理都是属于传统管理模式而国际上工程项目管理模式都是属于系统管理。传统管理方法强调管理工作的专业化,把任务、职责、权限分得很清楚,但系统管理方法则更强调各类人员和各个部门之间的沟通、协调和综合。前者较注重各个部门的高效率,而后者则以达到整个系统的高效率为主要目标。传统管理方法强调指挥、命令、控制和汇报,要有文件的传递形式予以保证。而系统管理方法则用信息流把各管理层次和不同的职能部门沟通起来,使物质流与信息流保持一致和同步,保证信息的准确性和及时性。与传统管理方法不同,随着系统工程理论和方法的发展,项目工程中的系统管理方法也愈来愈多地强调运用系统模型,力求达到量化,能精确地表达多因素的实际行为状况和各要素之间的相互关系。

　　3.2.3提高项目管理人才标准

　　我国现有的项目管理人员大部分是技术出身。这些有技术背景的员工,在现代管理迅速发展的阶段,要领导一个项目已经不是很容易的事了。因为,项目管理提供给人们的是一种解决问题的思路和方法。项目管理的方法是告诉人们在团队合作的过程中如何加强每个个体之间横向和纵向的衔接,是提供一种解决问题的工具。所以,必须提高项目管理人员的素质,进行项目管理的培训,改变他们重技术、轻管理的观念,引进最新的项目管理知识和方法,推行项目管理专业人员资格认证制度,是我国经济发展的需要,也是在世界市场对外承包项目和对国内企业管理的迫切要求。

　　4、结束语

　　我们认为“策划”是为完成某一任务或为达到预期的目标,根据现实的各种情况与信息,判断事物变化的趋势,围绕活动的任务或目标这个中心,对所采取的方法、途径,程序等进行周密而系统的垒面构思,设计选择合理可行的行动方式,从而形成正确的决策和高效的工作。由此可见,策划是在现实所提供的条件的基础上进行的、具有明确的目的性、按特定程序运作的系统活动。很显然,策划是一种超前性的人类的思维过程。它是针对未来和未来发展及其结果所做的筹划,能有效地指导未来工作的开展,并取得良好的成效。总之,精心的策划是实现科学决策的重要保证,也是实现预期目标、提高工作效率的重要保证。

　　参考书目

　　[1]郑宝平.城市建设理论研究.北京：国资委商业网点建设中心，2011,(22)[2]陈贵华.对工程项目前期策划决策和设计阶段造价控制的思考.北京：中国铁道学会出版社，2011,(3)[3]刘彦敏.简析工程项目前期策划.北京：科技日报社，2010,(14)第三篇：工程项目前期策划内容

　　施工项目管理规划内容

　　一、工程概况

　　①工程概况

　　②工程特点

　　③建设地点及周围的特征

　　④施工条件

　　⑤项目管理特点及总体要求

　　二、施工部署

　　①施工程序

　　②项目管理总体安排

　　③项目的质量、进度、成本及安全目标

　　④拟投入的最高人数和平均人数

　　⑤分包计划、劳动力使用计划、材料供应计划、机械设备供应计划

　　三、施工方案

　　①施工流向和施工顺序

　　②施工阶段划分

　　③施工方法和施工机械选择

　　④安全施工设计

　　⑤环境保护内容及方法

　　四、施工进度计划

　　①施工总进度计划

　　②单位工程施工计划

　　（要求使用网络计划）

　　五、资源供应计划

　　①劳动力需求计划

　　②主要材料和周转材料需求计划

　　③机械设备需求计划

　　④预制品、外委加工件订货和需求计划

　　⑤大型工具、器具需求计划

　　⑥资金需求计划

　　六、施工准备工作计划

　　①施工准备工作组织及时间安排

　　②技术准备及编制质量计划

　　③施工现场准备

　　④物资准备

　　⑤资金准备

　　七、施工平面图

　　①施工平面图说明

　　②施工平面图

　　③施工平面图管理

　　八、技术组织措施计划

　　①保证进度目标的措施

　　②保证质量目标的措施

　　③保证安全目标的措施

　　④保证季节施工的措施

　　⑤保护环境的措施

　　⑥文明施工措施

　　九、项目风险管理

　　①风险因素识别一览表

　　②风险可能出现的概率及损失值估计

　　③风险管理重点

　　④风险防范对策

　　⑤风险管理责任

　　十、信息管理

　　①与项目组织相适应的信息流通系统

　　②信息中心的建立计划

　　③项目管理软件的选择与使用计划

　　④信息管理实施规划

　　十一、技术经济指标分析

　　①规划指标

　　②规划指标水平高低的分析和评价

　　③实施难点的对策

　　※规划指标有如下：

　　①劳动生产率方面：施工项目劳动生产率、劳动力平均横系数

　　②工程质量方面:分项工程优良率、单位工程质量指标

　　③降低成本方面：降低成本额、降低成本率

　　④施工安全方面：事故频率

　　⑤机械使用方面：机械化程度、施工机械完好率、施工机械利用率

　　⑥临时工程方面：临时工程投资比例、临时工程费用比例

　　⑦“三材”方面：节约水泥、钢材、木材的百分比

　　⑧工期方面：施工准备期、单位工程工期、工期节约效益

　　第四篇：浅析工程项目前期策划的重要性

　　浅析工程项目前期策划的重要性

　　摘

　　要：工程项目前期策划是集科学发展观、市场需求、工程建设、节能环保、资本运作、法律政策、效益评估等众多专业学科的系统分析活动。文章从分析案例的基础上，从项目建设环境、项目定义、项目目标、项目管理策划、融资策划等方面来阐述程项目前期策划的重要性。

　　关键字：项目前期策划；重要性

　　工程项目前期策划是集科学发展观、市场需求、工程建设、节能环保、资本运作、法律政策、效益评估等众多专业学科的系统分析活动。项目前期策划是项目开展的起始阶段，项目构成、实施、运营的策划对项目后期的实施、运营乃至成败具有决定性的作用,其重要性不言而喻。

　　下面从分析案例的基础上，从项目建设环境、项目定义、项目目标、项目管理策划、融资策划等方面来阐述程项目前期策划的重要性。项目前期策划深度广度不够，对项目环境缺乏足够的调查分析，给项目开发造成障碍

　　1.1项目资金策划不到位，造成工程停摆

　　位于昆明市广福路与滇池路交叉口的绿世界大厦项目，1997年悄然落地，1998年封顶。这栋7层高，建筑面积达18576平方米，具有典型酒店式外观的漂亮大楼，后因资金链断裂被搁置10年之久，直至2008年，云南城投与云南省银监局就绿世界大厦项目合作举行签约仪式，由云南城投对绿世界大厦进行装修后，移交云南银监局作为办公大楼。停摆达10年之久，虽然原因众多，但项目的前期策划深度广度不够是众多原因中起决定的一个。

　　1.2项目前期策划阶段对项目环境缺乏足够的调查分析，造成决策失误。

　　一房地产开发商在某大城市近郊选择一大片土地建设高档住宅区。由于住宅区设施配备齐全，户型合理，而且有大巴士接送小区内的居民上下班，因此第一期刚推出就销售一空，第二期预售情况也很好。但是不久，购房的人纷纷要求退房、还款。原因何在?原来该住宅区正好建在国际机场附近，每天噪音很大，而且该机场还准备扩建第二条跑道，噪音问题将更加严重，这对已经十分不景气的销售工作无疑是雪上加霜。开发商正是在项目策划阶段对项目周围环境缺乏足够的调查和分析，从而造成后期项目的被动局面。工程项目前期策划的重要性

　　工程项目前期策划工作，可以使项目建设顺利进行，达到工期、质量和投资三大控制目标，可以使项目后期运营维护带来方便。项目前期策划的重要性主要体现在以下几点：

　　2.1全面而深入地调查、分析项目建设环境，编制科学合理的项目策划，可以为科学决策提供依据，避免决策失误。

　　项目建设环境调查内容多、涉及面广，有些资料和信息的获得还有一定的难度，但是作为项目的基础资料，这项工作又不得不进行，而且必须细致深入。主要包含以下几方面的内容:2.1.1政府政策、法规及城市总体规划

　　对政府政策、法规和城市总体规划的调查研究，有助于确定项目建设所应遵循的规范，不与现行政策、法规和城市总体规划相冲突。反之则会给项目的建设报批带来障碍，造成工程进度滞后。

　　2.1.2自然条件和历史资料

　　包括:地形图，气象资料，水文资料，地震及地质资料和项目所在地的历史沿革资料。这些资料是设计工作的依据，也是进行项目定义的依据。没有这些资料，设计成果的深度就值得怀疑。

　　2.1.3技术经济资料

　　包括:自然资源情况、经济状况、土地利用情况、商业、服务业、工业企业的现状、对外交通情况、文教卫生现状、行政机关和商业网点现状等。对这些情况的了解，有助于明确该项目的有利条件和不利条件，在项目定义策划时加以充分考虑。如果考虑不周，可能将给后期项目的运营带来困难和风险。

　　2.1.4市场情况资料

　　包括:资金市场、建筑市场。

　　了解项目建设的资金来源、数量、利率、汇率及风险等，为项目融资策划和制定投资计划提供依据。同时，对建筑市场的了解包括建筑队伍、建筑材料、建筑机械等情况，为合理安排施工顺序、施工进度提供依据。，反之则项目进度受影响。

　　2.1.5用户需求

　　很多工程项目特别是房地产的失败，均可归结为对用户需求的不了解或理解偏差上，对市场确定科学的调研和摸底。一个大型国际会展中心项目，可能由于其设施和服务不能满足参展商、与会者或观众的需要，而使其经营状况不好。用户需求是项目环境规划、公建配套、单体设计的立足点，因此也可以说它是项目环境调查的重点。调查内容包括:对建筑环境的要求;对建筑设施和服务的要求;对物业管理的要求

　　等等。一切项目建成后都将投入运营管理，实现投资收益，不考虑用户需求将给投资带来风险。

　　2.2具有明确项目定义的项目前期策划可以为设计提供科学依据

　　项目定义是项目前期策划的重要组成部分和基础。项目定义的主要内容包括项目定位和项目结构。

　　2.2.1项目定位

　　项目定位就是结合建设地点的自然条件和特点，提出项目的性质和特点，使得项目建成后能够独树一帜，并获得良好的经济效益。在当前市场经济激烈的环境下，准确的定位决定了后期项目的盈利水平。

　　2.2．2项目结构

　　项目结构也就是项目的构成以及组成部分的规模。项目的构成及规模不能凭空想象，而是要经过认真论证，并且要有开创性的思维。比如建设一个大型的国际会展中心，展览的规模要多大，会议部分的规模要多大，它们各自的构成怎样;会展中心要不要建星级宾馆，若要建，建几星级;会展中心是否应设置娱乐设施，什么样的娱乐项目等等。项目结构的组成决定了项目长期保持盈利的能力。

　　2.3具有明确合理且确实可行的项目目标、项目管理策划、融资策划等内容的项目前期策划，是工期、质量和投资三大控制目标的根本保证。

　　2.3.1项目目标

　　工程项目的确立是一个极其复杂的、同时又是十分重要的过程。为取

　　得成功，项目前期策划工作的主要任务是寻找并确立项目目标，并对项目进行详细的技术经济论证，为项目的批准提供依据。使整个项目建立在可靠的、坚实的、优化的基础上。项目目标的确立对项目的建设实施和运营管理起着决定性作用。

　　如果目标设计出错，常常会产生如下后果：工程建成后无法正常的运行，达不到使用效果；虽然可以正常运行，但其产品或服务没有市场，不能为社会接受；运营费用高，没有效益，没有竞争力；项目目标在工程建设过程中不断变动造成投资、超工期等等。

　　因此在现代工程项目中，人们越来越重视前期项目策划工作。项目管理专家介入项目的时间也逐渐提前，这样不仅能够防止决策失误，而且保证项目管理的连续性，进而能够保证项目的成功，提高项目的整体效益。

　　2.3.2项目管理策划

　　项目管理策划的内容包括:1)项目目标，也就是质量目标、投资目标、进度目标。

　　2)项目组织。目标决定组织，组织是目标能否实现的决定性因素。项目的组织不仅包括业主方的组织，而且包括项目管理方的组织、设计方的组织、施工方的组织、供货方的组织等等。

　　3)项目的合同管理。对项目的合同结构、工作流程、合同变更管理等内容进行策划。

　　4)信息管理。信息管理是项目管理的一个重要组成部分，任何有效的决策，只有在充分掌握信息的基础上才能作出。一个项目必须建立起流畅的信息管理系统。信息管理的主要内容包括:信息编码、信息流程、信息采集、信息处理等。

　　项目管理是一个长期复杂的过程，具备规范、标准、专业的项目组织模式决定了项目质量、进度、投资能否实现。

　　2.3.3项目融资策划

　　对生产性项目要有生产工艺流程方案设计，主要生产设备装置要基本定型，与上下游产业衔接的有关参数也应基本确定。对商业性项目要有商业设计(包括业态配置、商务流程及有关主要参数的确定)。对其它公用、公益性项目要有相应的概念设计(包括功能单元配置、功能流程及有关主要

　　参数的确定)。除此以外，投资方案细化还包括要有与上述生产工艺流程方案设计、商业设计、其它概念设计相适应的概念性建筑方案(满足功能及规模要求的建筑单元体的平面与立体布置概略方案)，以及在此基础上详细估算投资额及预期收益。最终合理确定资金来源、融资方式、融资工作流程、及融资风险等。避免因为资金问题造成项目停摆或者流产。

　　项目前期策划是为完成某一任务或为达到预期的目标，根据现实的各种情况与信息，判断事物变化的趋势，围绕活动的任务或目标这个中心，对所采取的方法、途径、程序等进行周密而系统的全面构思、设计选择合理可行的行动方式，从而形成正确的决策和高效的工作，具有明确的目的性，按特定程序运作的系统活动。一个科学合理的前期策划会给工程管理打开一个良好的局面。然而，工程管理过程不可预见因素很多，应该学会适时调整计划。唯有对项目进行持续动态管理，目标才会如期实现。

　　很显然，项目前期策划是一种超前性的人类思维过程。它是针对未来和未来发展及其结果所做的筹划，能有效地指导未来工作的开展，并取得良好的成效，精心的策划是实现科学决策的重要保证，也是实现预期目标、提高工作效率的重要保证。

　　参考文献：

　　1、乐云

　　工程项目前期策划

　　中国建筑工业出版社2011年

　　2、余源鹏

　　专业市场项目开发全程策划

　　中国建筑工业出版社2009年

　　3、贾士军房地产项目全程策划:理论、实操与案例广东经济出版社2003年

　　第五篇：项目前期策划工作

　　项目前期策划工作

　　项目前期策划情况：2011年公司总计进行项目前期策划7项，覆盖率100%。

　　项目前期策划程序：项目中标、基本情况确定后，根据《***有限公司项目策划书大纲》进行各方面调查工作，界定各种边界条件，编制项目策划书（第一册组织、技术、商务，第二册项目文化），上报公司各职能部门进行评审，项目根据评审意见进行修改，公司组织召开项目策划会议，明确管理模式、施工组织方式、组织机构、节点目标等各项管理目标，形成策划会议纪要。

　　项目前期策划执行：项目根据策划会确定的管理目标进行项目组织管理，上报节点目标完成情况、项目运行报告。

　　项目前期策划主要工作：需充分确定项目各项边界条件，尽可能明确项目管理目标，确保项目策划的充分性和适宜性，但项目前期一般仍然存在一些不确定因素，项目组织管理过程中，需及时分析、上报节点目标完成情况、项目运行报告，以便对项目管理目标进行修正，确保项目管理达到预期目标。

　　目前存在薄弱环节：项目前期策划往往是在人员刚进场，无法充分确定项目各项边界条件，项目管理目标制定不一定最合理；项目组织管理过程中，不能及时分析、上报节点目标完成情况、项目运行报告，公司无法充分掌握项目情况，从而对项目管理目标进行修正，确保项目管理达到预期目标。

　　方案编制管理：施工过程中关键工序、特殊过程控制按《***有限公司工程技术管理办法（试行）》要求均要编制施工方案或作业指导书、技术交底资料，并按《***有限公司专项施工施工方案管理办法》进行评审，对施工相关的每一位人员进行交底。

　　方案实施管理：施工方案或作业指导书、技术交底资料实施过程中，要进行跟踪评估，对需调整的施工方案或作业指导书、技术交底，要重新编制、评审、交底。

　　目前存在薄弱环节：部分施工方案或作业指导书、技术交底资料未能及时编制、评审；交底不彻底，未对每一位施工相关人员交底，方法不尽合理；方案跟踪评估工作开展不足，对需调整的施工方案或作业指导书、技术交底，未严格执行重新编制、评审、交底。

篇七：工程项目前期策划工作内容

　　

篇八：工程项目前期策划工作内容

　　

　　工程项目的前期策划

　　工程项目的前期策划

　　3.1工程项目的前期策划工作

　　3.1.1概述

　　本书中将项目构思到项目批准正式立项定义为项目的前期策划阶段(在有些书中称为“概念阶段”)。工程项目的立项是一个极其复杂同时又是十分重要的过程。这个阶段主要是从上层系统，即从全局和战略的角度出发研究和分析问题的，主要是上层管理者的工作，其中也有许多项目管理工作的内容。要取得项目的成功，必须从这个阶段开始就进行严格的项目管理。

　　当然，谈及项目的前期策划工作，许多人一定会想到项目的可行性研究，这是有道理的，但不完全。因为，尚有如下问题存在：

　　(1)可行性研究的意图是怎么产生的?为什么要作，并且对什么做可行性研究?(2)可行性研究需要很大的资金投入。在它之前就应该有严格的研究和决策，不能有一个项目构思就作一个可行性研究。

　　(3)可行性研究的尺度是怎么确定的?可行性研究是对方案完成目标程度的论证，因此在可行性研究之前就必须确定项目的目标，并以它作为衡量的尺度，同时确定一些总体方案作为研究对象。

　　项目前期策划工作的主要任务是寻找项目机会、确立项目目标、定义项目，并对项目进行详细的技术经济论证，使整个项目建立在可靠的、坚实的、优化的基础之上。

　　3.1.2工程项目前期策划的过程和主要工作

　　工程项目的立项必须按照系统方法有步骤地进行。项目前期策划的过程如图3—1所示①。

　　①工程实践证明，不同性质的项目执行这个程序的情况不一样。对全新的高科技工程项目，大型的或特大型的项目，一定要采取循序渐进的方法；而对于那些技术已经成熟，市场风险、投资(成本)和时间风险都不大的工程项目，可加快前期工作的速度，许多程序可以简化。

　　图3—1项目前期策划过程

　　(1)工程项目构思的产生和选择。任何工程项目都起源于项目的构思。

　　(2)项目的目标设计和项目定义。这个阶段包括如下工作：

　　1)情况的分析和问题的研究。即对上层系统状况、环境状况、市场状况、组织状况进行调查，对其中的问题进行全面罗列、分析、研究，确定问题的原因，为正确的项目目标设计和决策提供依据。

　　情况的分析不仅要分析过去的统计资料、现实状况，而且要按照

　　历史资料和现实状况预测未来的发展趋势，这对工程项目更为重要。

　　2)项目的目标设计。针对情况和问题提出目标因素，对目标因素进行优化，建立目标系统，确定工程项目要达到的预期总目标。针对上层系统的情况和存在的问题、上层组织的战略，以及环境条件，提出通过工程建设所要达到的主要指标。

　　工程项目采用目标管理方法，在项目的早期就必须确定总目标，并将它贯彻在工程项目的整个实施过程中，以指导总体方案的策划、可行性研究、设计和计划以及施工过程，并作为工程项目后评价的依据。

　　3)项目的定义和总体方案策划。项目的定义是指确定项目的目标系统的构成和范围界限，对项目的各个目标指标作出说明。并根据项目总目标，对项目的总体实施方案进行策划。

　　4)项目的审查。这里的审查主要是对项目构思、情况和问题的调查和分析、目标设计的过程和结果的审查

　　5)提出项目建议书。项目建议书是对项目总体目标、情况和问题、环境条件、项目定义和总体方案的说明和细化，同时提出在可行性研究中所研究的各个细节和指标，作为后继的可行性研究、技术设计和计划的依据。它已将项目目标转变成具体实在的项目任务。

　　(3)可行性研究，即对实施方案进行全面的技术经济论证，看能否实现目标，它的结果作为项目决策的依据。包括产品的市场的研究和销售的预测、项目产品的生产计划、项目的生产工艺和设备选择、厂址选择、工程的建设计划、项目的运营计划、项目整个生命期的资金计划和融资计划等。

　　(4)工程项目的评价和决策。在可行性研究的基础上，对工程项目进行财务评价、国民经济评价和环境影响评价。根据可行性研究和评价的结果，由上层组织对项目的立项作出最后决策。

　　在我国，可行性研究报告经过批准后项目即立项，并作为项目初步设计的依据。经批准的可行性研究报告就作为工程项目的任务书。

　　(5)其他相关工作。

　　1)在整个过程中必须不断地进行环境调查，并对环境发展趋势进行合理的预测。环境是确定项目目标、进行项目定义、分析可行性的最重要的影响因素，是进行正确决策的基础。

　　2)在整个过程中有一个多重反馈的过程，要不断地进行调整、修改、优化，甚至放弃原定的构思、目标或方案。

　　3)在项目前期策划过程中阶段决策是非常重要的。在整个过程中必须设置几个决策点，对阶段工作结果进行分析、评价和选择。

　　3.1.3项目前期策划工作的重要作用

　　项目的前期策划工作主要是产生项目的构思，确立目标，并对目标进行论证，为项目的批准提供依据。这是确定项目方向的过程，是项目的孕育过程。它不仅对项目的整个生命期，对项目的实施和管理起着决定性作用，而且对项目的整个上层系统都有极其重要的影响。

　　(1)项目前期策划是为了确立项目方向。方向错误必然会导致整个项目的失败，而且这种失败常常是无法弥补的。图3—2能清楚地说明这个问题。过去人们常常从投资影响的角度来解释这张图，即前期工作对投资的影响最大。而实质上，对项目整体效益的影响都可以用这张图来表示。

　　图3—2项目累计投资和影响对比

　　工程项目是由目标决定任务，由任务决定工程的技术方案和实施方案或措施，再由工程技术方案产生工程活动，进而形成一个完整的项目系统和项目管理系统。所以，项目目标规定着项目和项目管理的各个阶段和各个方面，形成一条贯穿始终的主线。如果目标设计出错，常常会产生如下后果：

　　1)工程建成后无法进行正常的运行，达不到使用效果。

　　2)虽然可以正常运行，但其产品或服务没有市场，不能为社会所接受。

　　3)运营费用高，没有效益，没有竞争力。

　　4)项目目标在工程建设过程中不断变动造成超投资、超工期等等。

　　(2)影响全局。工程项目必须符合上层系统的需要，解决上层系统存在的问题。如果上马一个项目，其结果不能解决上层系统的问题，或不能为上层系统所接受，便会成为上层系统的包袱，给上层系统带来历史性的影响。一个工程项目的失败常常会导致经济损失、社会问题和环境的破坏。

　　3.2工程项目的构思

　　3.2.1构思的产生

　　任何工程项目都从构思开始，项目构思常常出之于项目的上层系统现存的需求、问题、战略和可能性上。根据不同的项目和不同的项目参加者，项目构思的起因也不同。

　　(1)通过市场研究发现新的投资机会、有利的投资地点和投资领域。

　　这些产生对项目所提供的最终产品或服务的市场需求，都是新的项目机会。工程项目应以市场为导向，应有市场的可行性和可能性。

　　(2)上层系统运行存在问题或困难。例如：

　　这些问题和困难如果必须用工程项目解决，就会产生对工程项目的需求。

　　(3)为了实现上层系统的发展战略。例如，为了解决国家、地区的社会发展问题，使经济腾飞，则必然有许多工程项目。战略目标和计划常常都是通过工程项目实施的，所以一个国家或地区的发展战略，或发展计划常常包容许多新的工程项目。在作项目目标设计和项目评价时必须考虑对总体战略的贡献。

　　(4)项目业务机会。许多企业以工程项目作为基本业务对象，都可能产生项目。

　　(5)通过生产要素的合理组合，产生项目机会。现在许多投资者、项目策划者常常通过国际间的生产要素的优化组合，策划新的项目

　　(6)其他。例如，现代企业的资产重组、资本运作、变更管理、创新都会产生项目机会。

　　项目构思的产生是十分重要的。它在初期可能仅仅是一个“点子”，但却是一个项目的萌芽，投资者、企业家及项目策划者对它要有敏锐的感觉，要有艺术性、远见和洞察力。

　　3.2.2项目构思的选择

　　如前所述，项目的机会很多，项目的构思是丰富多彩的，有时甚至是“异想天开”的，所以不可能将每一个构思都付诸更深入的研究。对于那些明显不现实或没有实用价值的构思必须淘汰，同时由于资源的限制，即使是有一定的可实现性和实用价值的构思，也不可能都转化成项目。一般只能选择少数几个进行更深入的研究、优化。由于构思产生于对上层系统直观的了解，而且仅仅是比较朦胧的概念，至于采用什么方法(或项目)能够满足需求还不知道。所以，也很难进行系统的、定量的评价和筛选，一般只能从如下几方面来把握：

　　(1)上层系统问题和需求的现实性。即上层系统的问题和需要是实质性的，而不是表象性的，同时预计通过采用项目手段可以顺利的解决这些问题。

　　(2)考虑环境的制约，充分利用资源和外部条件。

　　(3)充分发挥自己已有的长处，运用自己的竞争优势，或在项目中达到合作各方竞争优势的最优组合。

　　这样综合考虑“构思一环境一能力”之间的平衡，以求达到主观和客观的最佳组合。经过认真的研究后，觉得这个工程项目的建设是可行的、有利的，经过上层组织的认可，则项目的构思转化为目标建

　　议，可提出作进一步的研究，进行项目的目标设计。

　　3.3工程项目的目标设计

　　3.3.1目标管理方法

　　目标是对预期结果的描述。要取得工程项目的成功，必须有明确的目标。

　　工程项目不同于一般的研究和革新项目。研究(如科研)和革新项目的目标在项目初期常常是不太明确的。它通过在项目过程中分析遇到的新问题和新情况，对项目的中间成果进行分析、判断、审查，探索新的解决办法，作出决策，逐渐明确并不断修改目标，最终达到一个结果，可能是成功的、一般的，或不成功的，甚至可能是新的成果或意外的收获，所以对这类项目必须加强变更管理，阶段决策和阶段计划工作。而工程项目采用严格的目标管理方法，这主要体现在如下六个方面。

　　(1)在项目实施前就必须确定明确的目标，精心优化和论证，经过批准，作为设计、计划和控制的依据。不允许在项目实施中仍存在目标的不确定性和对目标过多的修改。

　　(2)项目目标设计必须按系统工作方法有步骤地进行。广义地说，项目的目标设计是一个连续反复循环的过程。

　　(3)目标系统必须包括项目实施和运行的所有主要方面，并能够分解落实到各阶段和项目组织的各个层次，将目标管理同职能管理高度地结合起来，使目标与组织任务、组织结构相联系，建立由上而下，由整体到分部的目标控制体系，并加强对项目组织的各层次目标的完成情况进行考核和业绩评价，鼓励人们竭尽全力圆满地实现他们的目标。所以，采用目标管理方法能调动各方面的积极性，使项目目标顺利实现。

　　(4)将项目目标落实到项目的各阶段。项目目标是可行性研究的尺度，经过论证和批准后作为项目技术设计和计划、实施控制的依据，最后又作为项目后评价的标准，使计划和控制工作十分有效。

　　(5)在现代项目中人们强调全生命期集成管理，它的重点在于以项目全生命期为对象建立项目的目标系统，再分解到各个阶段，进而保

　　证项目在全生命期中目标、组织、过程、责任体系的连续性和整体性。

　　(6)但在项目管理中推行目标管理也存在许多问题。

　　1)在项目前期就要求设计完整的、科学的目标系统是十分困难的，项目早期目标系统的合理性和科学性受到限制。

　　2)项目批准后，由于如下原因使得目标的刚性非常大，不能随便改动，也很难改动。

　　这种目标的刚性对工程项目常常是十分危险的。

　　3)在目标管理过程中，人们常常注重近期的、局部的目标，因为这是他的首要责任，是

　　对他考核、评价的依据。。有时这会损害项目的总目标。

　　4)其他问题。例如，人们可能过分使用和注重定量目标，因为定量目标易于评价和考核，项目的成果显著。但有些重要的和有重大影响的目标很难用数字来表示。

　　3.3.2情况的分析

　　3.3.2.1情况分析的作用

　　目标设计是以市场需求、环境和上层系统状况为依据的。情况分析是在项目构思的基础上对环境和上层系统状况进行调查、分析、评价，以作为目标设计的基础和前导工作。工程实践证明，正确的项目目标设计和决策需要熟悉环境和掌握大量的信息。

　　(1)通过对情况的分析可以进一步研究和评价项目的构思，将原来的目标建议引导到实用的、理性的目标概念，使目标建议更符合上层系统的需求。

　　(2)通过情况分析可以对上层系统的目标和问题进行定义，从而确定项目的目标因素。

　　(3)通过情况分析确定项目的边界条件状况。这些边界条件的制约因素，常常会直接产生项目的目标因素，例如法律规定、资源约束条件和外部组织要求等。如果目标中不包括或忽略了这些因素，则这个项目是极其危险的。

　　(4)为目标设计、项目定义、可行性研究以及详细设计和计划提供信息。

　　(5)通过情况分析可以对项目中的一些不确定因素即风险进行分析，并对风险提出相应的防护措施。

　　3.3.2.2情况分析的内容

　　情况分析首先要作大量的环境调查，掌握大量的资料。

　　(1)拟建工程所提供的服务或产品的市场现状和趋向分析。在项目的目际设计过程中市场研究一直具有十分重要的地位。

　　(2)上层系统的组织形式、企业的发展战略、状况及能力、上层系统运行存在的问题。对于拟解决上层系统问题的项目，应重点了解这些问题的范围、状况、影响。

　　(3)项目所有者或业主的状况。

　　(4)能够为项目提供合作的各个方面，如合资者、合作者、供应商、承包商的状况，上层系统中的其他子系统及其他项目的情况。

　　(5)自然环境及其制约因素。

　　(6)社会的经济、技术、文化环境的分析。

　　(7)政治环境和法律环境，特别是与投资，与项目的实施过程和项目的运行过程相关的法律和法规。

　　3.3.2.3情况分析方法

　　情况分析可以采用调查表、现场观察法、专家咨询法、ABC分类法、决策表、价值工程、敏感性分析法、企业比较法、趋向分析法、回归分析法、产品份额分析法和对过去同类项目的分析方法等。

　　3.3.2.4情况分析的要求

　　(1)满足项目管理所要求的详细程度。通常对环境调查，不能说越详细越好。过于详细会造成信息量大，处理困难，管理费用增加，时间延长。业主在批准立项前，承包商在投标阶段，如果调查太细太广泛，而结果项目不能被批准，或未中标，则损失太大；但如果因调查不细或不全面，而造成决策失误，或报价失误，则要承担经济损失。所以，要把握好深度和侧重点。一般在工程前期调查比较宏

　　观的、总体的情况，而在立项后的工程设计、计划阶段还要作详细的调查和分析。

　　(2)系统性。即情况调查和分析的内容应是全面的、系统的，应按

　　系统工作方法有步骤地进行。

　　1)在着手调查前，首先必须对调查的内容进行系统的分析，以确定调查的整个体系，国外大的工程公司和项目管理公司针对不同类型的项目建立标准的、完整的环境调查结构框架。这是将项目的环境系统结构化，使调查工作程序化、规范化，不会遗漏应该调查的内容。

　　2)委派专人负责具体内容的调查工作，由他对调查内容的正确性承担责任。

　　3)对调查内容作分析，数据处理，推敲它的真实性、可靠性。

　　4)登记归档。这些调查内容不仅在项目前期策划中有用，而且在整个项目过程中，甚至在以后进行新的项目时还可能用到。这是企业的信息资源，必须保存。

　　(3)客观性。实事求是，尽可能定量描述，用数据说话，要注意“软信息”的调查。

　　(4)由于项目的实施和运行是未来的事，所以环境调查不仅着眼于历史资料和现状，还要对目前的情况和今后的发展趋向作出预测和初步评价。

　　3.3.3问题的定义

　　经过情况分析可以从中认识和引导出上层系统的问题，并对问题进行定义和说明。项目构思所提出的主要问题和需求表现为上层系统的症状，而进一步的研究可以得到问题的原因、背景和界限。问题定义是目标设计的诊断阶段，从问题的定义中确定项目的目标和任务。

　　对问题的定义必须从上层系统的角度出发，并抓住问题的核心。问题定义的步骤如下。

　　(1)对上层系统问题进行罗列、结构化，即上层系统有几个大问题，一个大问题又可分为几个小问题。

　　(2)对原因进行分析，将症状与背景、起因联系在一起，这可用因果关系分析法。

　　(3)分析这些问题将来的发展趋势和对上层系统的影响。有些问题会随着时间的推移逐渐减轻或消除，相反有的却会逐渐严重。由于工程在建成后才有效用，则必须分析和预测工程投入运行后的状况。

　　3.3.4提出目标因素

　　3.3.4.1目标因素的来源

　　目标因素通常由如下几方面决定：

　　(1)问题的定义，即按问题的结构，解决其中的各个问题的程度，即为目标因素。

　　(2)有些边界条件的限制也形成项目的目标因素，如资源限制、法律的制约、工程项目的相关者(如投资者、项目周边组织)的要求等。

　　(3)对于为完成上层系统战略目标和计划的项目，许多目标因素是由上层组织设置的，上层战略目标和计划的分解可直接形成项目的目标因素。

　　由于问题的多样性和复杂性，同时也由于边界条件的多方面约束，造成了目标因素的多样性和复杂性。如果目标因素的数目太多，则系统分析、优化、评价工作将十分困难，同时会降低计划和控制工作的效率。

　　3.3.4.2常见的目标因素

　　一个工程项目的目标因素可能有如下三类。

　　(1)问题解决的程度。这是项目建成后所实现的功能，所达到的运行状态。

　　(2)项目自身的(与建设相关)目标。包括：

　　1)工程规模，项目所能达到的生产能力规模。

　　2)经济性目标。

　　3)项目时间目标。

　　(3)其他目标因素。包括：

　　3.3.4.3各目标因素指标的初步确定

　　目标因素应尽可能定量化，能够用时间、成本(费用、利润)、产品数量和特性指标表示，且尽可能明确，以便能进一步地定量化分析、对比、评价。在这里仅初步确定各目标因素指标，对项目规模和标准

　　进行初步定位，然后才能进行各目标因素之间的相容性分析，构成一个协调的目标系统。确定目标因素指标应注意如下几点。

　　(1)真实反映上层系统的问题和需要，应基于情况分析和问题定义的基础上。

　　(2)切合实际，实事求是，既不好大喜功，又不保守，经过努力能够实现。

　　(3)目标因素指标的提出、评价和结构化并不是在项目初期就可以办到的。

　　(4)目标因素的指标要有一定的可变性和弹性，应考虑到环境的不确定性和风险因素，有利的和不利的条件。

　　(5)项目的目标因素必须重视时间限定。一般目标因素都有一定的时效，即目标实现的时间要求。这个问题通常需要分三个层次来考虑。

　　1)通常工程的设计水准是针对项目对象的使用期。

　　2)基于市场研究基础上提出的产品方案有它的生命期。

　　3)项目的建设期，即项目上马到工程建成投产的时间，这是项目的近期。

　　与时间相关的目标因素的指标应有足够的可变性和广泛的适用性，既要防止短期优化行为，如建设投资最省，但投产后运行费极高，项目的优势很快消失；同时又要防止在长时间内仍未达到最优的利用(如一次性投资太大，投资回收期过长)。一般工程项目的目标因素的确立以新产品的生命期作为重点。

　　(6)项目的目标是通过对问题的解决，而最大限度地满足项目相关者各方面对项目的需要，所以许多目标因素是由项目相关者各方提出来的。只有在目标设计时考虑到各方面的利益，项目的实施才有可能使各方面满意，才能顺利。

　　(7)目标因素指标可以采用相似情况(项目)比较法、指标(参数)计算法、费用／效用分析法、头脑风暴法、价值工程等方法确定。

　　3.3.4.4投资收益率的确定

　　在工程项目的经济性目标因素中，投资收益率常常占据主要地位，该指标对工程项目立项有重大的意义。它的确定通常要考虑如下因素：

　　(1)资金成本。即投入这个项目的资金筹集费用和应支付的利息。

　　(2)项目所处的领域和部门。在社会经济系统中不同的部门有不同的投资收益率水平，例如电子、化工部门与建筑部门相比投资收益率差别很大。

　　(3)项目风险的大小。

　　(4)通货膨胀的影响。通货膨胀造成货币实际购买力的降低。

　　(5)对于合资项目，投资收益率的确定必须考虑各投资者期望的投资收益率。

　　(6)其他因素。

　　3.3.5目标系统的建立

　　对目标因素按照它们的性质进行分类、归纳、排序和结构化，形成目标系统，并对目标因素进行分析、对比、评价，使项目的目标协调一致。

　　3.3.5.1目标系统结构

　　工程项目目标系统至少有如下三个层次(见图3—3)。

　　图3—3工程项目目标系统图

　　(1)系统目标。系统目标由项目的上层系统决定，对整个工程项目具有普遍的适用性和影响。系统目标通常可以分为：

　　1)功能目标。即项目建成后所达到的总体功能，功能目标可能是多样性的。

　　2)技术目标。即对工程总体的技术标准的要求或限定。

　　3)经济目标。如总投资、投资回报率等。

　　4)社会目标。如对国家或地区发展的影响、对其他产业的影响等。

　　5)生态目标。如对环境目标、对污染的治理程度等。

　　(2)子目标。系统目标需要由子目标来支持或补充。子目标通常由系统目标导出或分解得到，或是自我成立的目标因素，或是边界条件对系统目标的约束，它仅适用于项目的某一方面。

　　(3)可执行目标。子目标可再分解为可执行目标。它们决定了项目的详细构成。可执行目标以及更细的目标因素的分解，一般在可行性研究以及技术设计和计划中形成、扩展、解释、定量化，逐渐转变为与设计、实施相关的任务。

　　3.3.5.2目标因素的分类

　　(1)按性质分类

　　1)强制性目标。即必须满足的目标因素，通常包括法律和法规的限制、官方的规定、技术规范的要求等。

　　2)期望的目标。即尽可能满足的，有一定范围弹性的目标因素。

　　(2)按照目标因素的表达分类

　　1)定量目标。即能用数字表达的目标因素，它们常常又是可考核的目标。

　　2)定性目标。即不能用数字表达的目标因素，它们常常又是不可考核的目标。

　　3.3.5.3目标因素之间的争执

　　诸多目标因素之间存在复杂的关系，可能有：相容关系、相克关系、其他关系(如模糊关系、混合关系)。所谓相克关系，即目标因素之间存在矛盾，存在争执。例如，环境保护标准和投资收益率、自动化水平和就业人数、技术标准与总投资等。

　　通常在确定目标因素时尚不能排除目标之间的争执，但在目标系统设计、可行性研究、技术设计和计划中必须解决目标因素之间的相容性问题，必须对各目标因素进行分析、对比、逐步修改、联系、增删、优化，这是一个反复的过程。

　　(1)强制性目标与期望目标发生争执。则首先必须满足强制性目标的要求。

　　(2)如果强制性目标因素之间存在争执，则说明本项目存在自身的矛盾性，可能有两种处理方法。

　　1)判定这个项目构思是不可行的，可以重新构思，或重新进行情况调查。

　　2)消除某一个强制性目标，或将它降为期望目标。在实际工作中，不同的强制性目标的强制程度常常是不一样的。

　　(3)期望目标因素的争执

　　1)如果定量目标因素之间存在争执，可采用优化的办法，追求技术经济指标最有利(如收益最大、成本最低、投资回收期最短)的解决方案。具体优化工作是可行性研究的任务。

　　2)定性目标因素的争执可通过确定优先级(或定义权重)，寻求它们之间的妥协和平衡。有时可以通过定义权重将定性的目标转化为定量的目标进行优化。

　　(4)在目标系统中，系统目标优先于子目标，子目标优先于可执行目标。3.3.5.4目标系统设计的几个问题

　　(1)工程项目的目标系统应体现它的社会价值、历史价值，应有综合性和系统性。

　　(2)项目目标最重要的是满足用户和其他相关者明确的和隐含的需要。由于许多目标因素是项目相关者多方面提出的，所以许多目标争执实质上又是不同群体的利益争执。

　　1)项目相关者之间的利益可能会有矛盾，在项目目标系统设计中必须承认和照顾到与项目相关的不同群体和集团的利益，必须体现利益的平衡。没有这种平衡，项目是不可能顺利进行的。

　　2)项目的顾客和投资者的利益(或要求)应优先考虑到，它们的权重较大。

　　3)在实际工作中，有许多项目所属企业的部门人员参与项目的前期策划，他们极可能将他们部门的利益和期望带入项目目标设计中，进而造成项目目标设计中部门之间的讨价还价，容易使子目标与总目

　　标相背离。应防止部门利益的冲突而导致项目目标因素的冲突。

　　(3)在目标系统设计阶段尽管没有项目管理小组和项目经理，但它确实是一项复杂的项目管理工作，需要大量的信息、项目管理知识和各学科专业知识，应防止盲目性，防止思维僵化和思维的近亲繁殖。

　　(4)在确定工程项目的功能目标时，经常还会出现预测的市场需求与经济生产规模的矛盾。对一般的工业生产项目，工程只有达到一定的生产规模才会有较高的经济效益；但按照市场预测，可能在一定的时间内，产品的市场容量较小。

　　这对矛盾在许多工程项目中都存在，而且常常不易圆满地解决。

　　对于一个有前景的、同时又是风险型的工程项目，特别对投资回收期很长的项目，最好分阶段实施。例如，一期先建设一个较小规模的工程，然后通过二期、三期追加投资扩大规模。对近期目标进行详细设计、研究，远景目标通过战略计划(长期计划)来安排，它的好处有：

　　1)减少一次性的资金投入，前期工程投产后可以为后期工程筹集资金，降低项目的财务风险。

　　2)逐渐积累建设经验，培养工程管理和运行管理人员。

　　3)使工程建设进度与市场逐渐成熟的过程相协调，降低项目产品的市场风险。

　　当然，分阶段实施工程项目会带来管理上的困难和项目建设成本的增加。对分阶段实施的项目在项目前期就应有一个总体的目标系统的设计，考虑到扩建改建，以及自动化的可能性等，使长期目标与近期目标协调一致。

　　3.4工程项目的定义和总方案策划

　　3.4.1项目构成界定

　　上层系统有许多问题，各个方面对项目都有许多需求，边界条件又有很多约束，所以目标因素名目繁多，形成非常复杂的目标系统。但并不是所有的目标因素都可以纳入项目范围内的，因为一个项目不可能解决所有问题。在此必须对项目范围作出决策。

　　(1)目标因素的解决办法。通常所分析出来的目标因素可以通过如下手段解决：

　　1)由本项目解决。

　　2)用其他手段解决，如协调上层系统，加强管理，调整价格，加强促销手段。

　　3)采用其他项目解决，或分阶段通过远期安排解决。

　　4)目前不予考虑，即尚不能顾及到。

　　(2)目标因素的范围划分。对目标因素按照性质可以划分为三个范围：

　　1)最大需求范围。即包括前面提出的所有目标因素的集合U1。

　　2)最低需求范围。这由必需的、强制性的目标因素构成，是项目必须解决的问题和必须满足的目标因素的集合U2。

　　3)优化的范围。它是基于目标优化基础上确定的目标因素的集合U3，可行性研究和设计都在做这个优化工作，通常以U3，作为项目的范围。当然，优化的范围必须包括强制性的目标因素。

　　所以，U2?U3?U1，即如图3—4所示。则由U3，所确定项目目标决定了项目的系统范围。

　　图3—4目标因素的三个范围关系

　　项目的目标系统必须具有完备性和协调性，有最佳的结构。目标的遗漏常常会造成项目系统的缺陷，例如缺少一些子项目。

　　在确定项目构成中，目标因素应有重点，数目又不能太多，否则

　　造成协调和优化的困难。应避免将不经济的又非必需的附加约束条件作为目标因素引入项目而造成项目膨胀和不切实际，或不能有效地利用资源的结果。例如，企图通过一个项目建设过多地安排企业富余人员，这样的目标因素会导致项目不经济。

　　我国正处于经济改革时期，社会和企业的问题特别多，特别复杂，各方面的利益平衡十分困难，稍不注意就会干扰项目目标设置的科学性和经济性。

　　3.4.2项目定义

　　在确定项目构成及系统界定以后即可进行项目定义。

　　项目定义是指以书面的形式描述项目目标系统，并初步提出完成方式。它是将原直觉的项目构思和期望引导到经过分析、选择的，有根据的项目建议中，是项目目标设计的里程碑。

　　项目定义以报告的形式提出，它是对项目目标研究成果的总结，是作为项目目标设计结果的检查和阶段决策的基础。它应足够详细，应包括：

　　(1)提出问题，说明问题的范围和问题的定义。

　　(2)说明解决这些问题对上层系统的影响和意义。

　　(3)项目构成和定界，说明项目与上层系统其他方面的界面，确定对项目有重大影响的环境因素。

　　(4)系统目标和最重要的子目标及近期、中期、远期目标，对近期目标应定量说明。

　　(5)边界条件，如市场分析、所需资源和必要的辅助措施、风险因素。

　　(6)提出项目可能的解决方案和实施过程的总体建议，包括方针或总体策略、原则、组织安排和实施时间总安排、项目融资的设想等。

　　(7)经济性说明，如投资总额、财务安排、预期收益、价格水准、运营费用等。

　　3.4.3提出项目的总体方案

　　目标设计的重点是针对项目使用期的状况，即项目建成以后运行阶段的效果，如产品市场占有份额、利润率等。而项目的任务是提供

　　达到这种状态所必需的要求和措施。例如，要增加产品的市场份额，必须增加产品销售数量，项目的任务是提高生产能力，进行生产能力(工厂或生产设施)的建设，则必须对生产能力建设的过程、措施、结果作描述。在可行性研究之前必须提出实现项目总目标的总体方案或总的开发计划，以作为可行性研究的依据。包括：项目产品或服务的市场定位；

　　工程总的功能定位和各部分的功能分解、总的产品方案；

　　工程总体的建设方案、建筑总面积、项目的总布局、项目实施阶段的划分；

　　总的融资方案、设计、实施、运营方面的组织策划；

　　工程经济、安全、高效率运行的条件和过程，建设和运营中环境保护和工作保护措施等。

　　对上述各方面应有多方案的建议，而方案的选择是可行性研究的任务。

　　3.4.4项目的审查和选择

　　3.4.4.1项目审查

　　项目定义后必须对项目进行评价和审查。这里的审查主要是风险评价、目标决策、目标设计价值评价，以及对目标设计过程的审查。而财务评价和详细的方案论证在可行性研究和设计(计划)过程中进行。

　　在审查中应防止自我控制、自我审查。一般由未直接参加目标设计，与项目没有直接利害关系，但又对上层系统(大环境)有深入了解的人进行审查。必须有书面审查报告，并补充审查部门的意见和建议。审查后由上层组织批准是否进行可行性研究。

　　审查的关键问题是指标体系的建立，这与具体的项目类型有关。对一般常见的投资项目审查指标可能有：

　　(1)问题的定义。

　　1)项目的名称，总目标的介绍。

　　2)和其他项目的界限和联系。

　　3)目标优先级及边界约束条件。

　　4)时间和财务条件介绍。

　　(2)目标系统和目标因素的价值评价。

　　1)项目的起因和可信度，前提条件、基础和边界条件；项目问题的现实性和项目产品市场的可行性。

　　2)项目预计总投入与效用关系研究。

　　3)审查量化目标因素的可实现性和变更的可能性(如由于边界因素变化对目标的影响)，应分析因时间推移、市场竞争、技术进步、经济发展对各个目标的影响。

　　4)目标因素的必要性，目标因素的可实现性，如果放弃某个目标因素会带来的什么问题和缺陷，目标因素是否可以合并。

　　5)确定在可行性研究中研究的各个细节和变量。

　　6)市场和企业经营期望(长、中、短期的)。

　　7)风险界定，如可能的市场、实施风险和环境风脸，避免风险的战略。如果估计系统中有高度危险性及不确定性，应提出要求作进一步探讨，或在可行性研究中作重点研究。

　　8)项目目标与企业战略目标的关系，项目系统目标与子目标，短期目标与长期目标之间的协调性。

　　(3)对项目构思、情况和问题的调查和分析、目标设计的过程和结果的审查。

　　(4)项目的初步评价。

　　1)项目问题的现实性和项目产品市场的可行性。

　　2)财务的可能性，融资的可能性。

　　3)设计、实施、运营方面的组织和承担能力。

　　4)可能的最终费用，最终投资。

　　5)项目实施的限制条件，如法律、法规、相关者目标和利益的争执。

　　6)环境保护和工作保护措施。

　　7)其他影响，如实施中出现问题或时间推迟的后果，对其他项目的影响。

　　3.4.4.2项目选择

　　从上层系统(如国家、企业)的角度，对一个项目的决策不仅限于一

　　个有价值的项目构思的选择，以及目标系统的建立，项目构成的确定，而且常常面临许多项目机会的选择。由于一个企业面临的项目机会可能很多(如许多招标工程信息和投资方向)，但企业资源是有限的，不能四面出击，抓住所有的项目机会，一般只能在其中选择自己的主攻方向。应该确定一些指标，以作为项目的选择依据，选择的总体指标通常有：

　　(1)通过项目能够最有效地解决上层系统的问题，满足上层系统的需要。对于提供产品或服务的项目，应着眼于有良好的市场前景。

　　(2)使项目符合企业经营战略目标或上层系统的战略，以项目对战略的贡献作为选择尺度。

　　(3)企业的现有资源和优势能得到最充分的利用。要考虑各方面优势在项目上的优化组合，达到各方面都有利的结果。

　　(4)项目本身成就的可能性最大和风险最小，选择成就(如收益)期望值大的项目。在这个阶段就必须进行项目的风险分析。

　　3.4.5提出项目建议书，准备可行性研究

　　在可行性研究之前必须对工程建设即项目本身进行说明，提出项目建议书。

　　(1)项目建议书是对项目任务、目标系统和项目定义的说明和细化，同时作为后继的可行性研究、技术设计和计划的依据，将项目目标转变成具体实在的工程建设任务。

　　(2)提出要求，确定责任者。

　　(3)建议书必须包括项目可行性研究、设计和计划、实施所必需的总体信息、方针、说明。它们应清楚，不能有二义性，必须顾及以下几个方面的问题：

　　1)系统目标应转变为任务，应进一步分解成子目标，初步决定项目系统界面。这样，以便今后能够验证任务完成程度，同时使专家组能够明了自己的工作任务和范围。

　　2)有足够的自由度，提出多种可能的方案，有选择的余地和优化的可能。

　　3)初步确定完成系统目标的各种方法，它们在技术上、环境上和经济上的可行性和现实性。对项目实施战略方案、基本策略、组织、行动计划提出构想。

　　4)应提出能够最有效地实现目标的可行的备选方案，提出内部和外部的、项目的和非项目的以及经济、组织、技术和管理的措施，决定必要的支持条件，说明支持该项目所需要的人力和其他资源，及其来源。

　　5)应清楚地说明情况和边界条件，特别是环境以及各种约束条件。

　　6)明确区分强制性的和期望的目标，远期目标、近期目标和分阶段目标，并将近期目标具体化、定量化。

　　7)对目标的优先级及目标争执的解决作出说明。

　　8)对可能引起的法律问题、风险作出界定和尽可能的定量分析，提出解决办法，有风险应对计划。

　　建议书起草表示项目目标设计结束，经过上层组织审查批准，提交做可行性研究。

　　前述的项目目标设计及项目定义过程可见图3—5。

　　3.5工程项目的可行性研究和项目评价

　　可行性研究是对前述工作的细化、具体化，、是从市场、技术、法律(包括政

　　策)、经济、财力、环境等方面对项目进行全面策划和论证。

　　3.5.1可行性研究前的工作

　　除了前述的项目目标设计等以外，在可行性研究前还要完成以下工作：

　　(1)项目负责人的任命。

　　(2)研究小组的成立或研究任务的委托。

　　(3)工作圈子的指定。

　　(4)研究深度和广度的要求，以及研究报告内容的确定。

　　(5)可行性研究开始和结束时间的确定以及工作计划的安排。

　　3.5.2可行性研究的内容

　　不同的项目，其具体研究内容不同。按照联合国工业发展组织(UNIDO)出版的《工业可行性研究手册》¨01，其可行性研究内容包括以下十个方面。

　　3.5.2.1实施要点

　　对各章节的所有主要研究成果的扼要叙述。

　　3.5.2.2项目背景和历史

　　3.5.2.3市场和工厂生产能力

　　(1)需求和市场分析

　　(2)销售预测和营销情况

　　(3)生产计划

　　(4)工厂生产能力的确定

　　3.5.2.4原材料投入

　　投入品的大致需要量，它们现有的和潜在的供应情况，以及对当地和国外的原材料每年投入的费用粗略估计。

　　3.5.2.5厂址选择

　　包括对土地费用的估计。

　　3.5.2.6项目设计

　　(1)项目范围的初步确定。

　　(2)技术和设备。

　　(3)土建工程。

　　3.5.2.7工厂机构和管理费用

　　(1)机构设置，包括：

　　(2)管理费用估计，包括：

　　3.5.2.8人力

　　(1)人力需要量的估计，细分为工人、职员；还细分为各种主要技术类别(当地的及外国的)。

　　(2)按上述分类的每年人力费用估计，包括工资和薪金的管理费用。

　　3.5.2.9实施时间安排

　　(1)所建议的大致实施时间表。

　　(2)根据实施计划估计的“时间一费用”计划。

　　3.5.2.10财务和经济评价

　　(1)总投资费用。

　　(2)项目筹资。

　　(3)生产成本。

　　(4)在上述估计值的基础上作出财务评价。

　　(5)国民经济评价。

　　3.5.3项目可行性研究的基本要求

　　可行性研究作为项目的一个重要阶段，它不仅起细化项目目标的承上启下的作用，而且其研究报告是项目决策的重要依据。只有正确的、符合实际的可行性研究，才可能有正确的决策。

　　(1)关键问题是项目产品或服务的市场定位。它必须从工程项目全生命期的角度研究问题。

　　(2)大量的调查研究，以第一手资料为依据，客观地反映和分析问题，不应带任何主观观点和其他意图。可行性研究的科学性常常就是由调查的深度和广度所决定的。

　　(3)可行性研究应详细、全面，定性和定量分析相结合，用数据说话，多用图表表示分析依据和结果，可行性研究报告应十分透彻和明了。

　　(4)多方案比较。无论是项目的构思，还是市场战略、产品方案、项目规模、技术措施、厂址的选择、时间安排、筹资方案等，都要进行多方案比较。。

　　(5)在可行性研究中，许多分析和研究是基于对将来情况的预测基础上的，而预测结果中包含着很大的不确定性，所以要加强风险分析(敏感性分析)。

　　(6)可行性研究的结果作为项目的一个中间研究和决策文件，在项目立项后应作为设计和计划的依据，在项目后评价中又作为项目实施成果评价的依据。

　　3.5.4工程项目的评价

　　项目评价是在可行性研究的基础上，分析评价项目的建议书、可行性研究报告，有时还包括对项目前期策划工作过程的评价，进而对项目作出投资决策。

　　(1)项目评价的要求。

　　1)项目评价必须是客观的，评价者应该是独立身份的第三者，站在公正的立场上，项目发起单位不能自我评价。

　　2)通常采用专家评审方法，选择具有专门知识和技能的组织和个人作为项目评审专家，对项目作出客观的评价。

　　(2)项目评价的主要内容。项目评价通常需要建立一套评价指标体系，通常包括：

　　1)市场研究。这是核心问题，包括项目产品和服务的市场前景。

　　2)项目与企业概况评估，项目承办者和合作者优、劣势分析。

　　3)产品结构、工艺方案、工艺流程、技术方案和设备方案评估，生产规模(或生产能力)确定的依据和科学性。

　　4)项目建设的必要性、项目建设规模评估。

　　5)项目建设所需要的资源、原材料、燃料及公用设施条件评估，资源的利用效率评估。

　　6)项目外部环境分析，建厂条件和厂址方案及服务设施评估。

　　7)建筑工程标准评估。

　　8)项目实施进度、实施组织与经营管理评估。

　　9)人力资源、劳动定员和人员培训计划评估。

　　10)投资估算、现金流量及资金筹措评估。

　　11)项目的财务效益评估。

　　12)国民经济效益评估。

　　13)社会效益评估。

　　14)环境保护评估。15)项目风险评估等。

　　3.6工程项目前期策划中的几个问题

　　(1)重视项目前期策划工作安排。长期以来，这个阶段的工作在国内外都没有引起人们足够的重视。项目管理专家、财务专家和工程经济专家没有介入，或介入太少，或介入太迟。在许多项目过程中存在如下现象。

　　1)不按科学的程序办事，投资者、政府官员拍脑袋上项目，直接构思项目方案，直接下达指令做可行性研究，甚至直接做工程设计。

　　2)在这个阶段不愿意花费时间、金钱和精力。一旦产生一个构思，立即就要上马这个项目，不做详细、系统的调查和研究，不做细致的目标和方案的论证，常常仅作一些概念性的、定性的分析和研究。在我国的建设项目中这个阶段的花费很少，这个阶段的持续时间也很短。

　　3)在做项目目标设计时，许多人过多地考虑到自己的局部利益。为了使项目能够获得上层的批准，做过于乐观的预计，甚至罗列和提供假的数据。在我国相当长时间以来，由于上述原因导致项目失败的例子比比皆是。

　　(2)一般在项目的前期策划阶段，上层管理者的任务是提出解决问题的期望，或将总的战略目标和计划分解，而不必过多地考虑目标的细节以及如何去完成目标，更不能立即提出解决问题的方案。

　　许多上层管理者喜欢在项目的早期，如在构思阶段就提出具体的实施方案，甚至提出技术方案，这会带来如下问题。

　　1)如果在项目构思时就急于确定一个明确的目标和研究完成目标的手段(措施或方案)，就会冲淡或损害对问题，对环境的充分研究、调查和对目标的充分优化，妨碍集思广益和正确的选择。

　　2)这个阶段的工作主要由上层战略管理者承担，由于行政组织和人们行为心理的影响，上层管理者提出的实施方案常常很难被否决，尽管它可能是一个不好的方案，或还存在更好的方案。这使得后面的可行性研究常常流于形式。

　　3)如果过早提出实施方案，缺少对情况和问题充分的调查，缺少目标系统设计和优化，这样的项目有可能是一个“早产儿”，会对这个项目的生命期带来无法弥补的损害。

　　(3)争取高层的支持。

　　1)工程项目的立项必须由上层组织，如投资者、政府官员、权力部门、企业管理者决策。所以在这个阶段他们起着主导作用。

　　2)由于项目是由上层组织驱动的，则常常有政治因素在左右项目。上层管理者(投资者)以及业主的政治目的、形象、政绩要求，甚至他们的知识结构、文化层次、生活水平、与项目的关系等都会产生对项目不同的评价，进而影响项目的决策。

　　(4)协调好战略层和项目层的关系。上层管理者一般不懂项目管理，也不是技术经济或财务专家，但要对项目作出决策，这是项目的一个基本矛盾。他们决策的依据必须建立在科学的基础上，必须有财务和工程经济、项目管理专家的支持。所以，在项目前期就应在组织上、工作责任和工作流程上建立战略层和项目层之间的关系，使整个前期工作有条不紊地进行。

　　(5)一个项目的实施和运行以及达到项目目标需要许多条件。这些条件构成项目的要素。对一般的工程项目，这些要素包括：产品或服务的市场、资金、技术(专利、生产技术、工艺等)、原材料、生产设备、劳动力和管理人员、土地、厂房、工程建设力量等。获得这些要素是使项目顺利实施的必要保证；要使项目

　　有高的经济效益，必须对这些因素进行优化组合。在前期策划中应考虑获得这些要素的渠道，如何获得这些要素，如何对这些要素进行优化组合。

　　(6)在项目的前期策划中应注意上层系统的问题、目标和项目的联系与区别。

　　3.7案例：某高速公路建设工程项目目标系统设计

　　3.7.1项目构思

　　我国某地区的两个大城市之间直线相距约250千米，中间有四个大中城市相连。该地区是我国经济最发达的地区之一。考虑到当地的交通条件，该地区的社会和经济发展状况，拟建一条沟通这六大城市的高速公路。

　　3.7.2情况的分析和问题的定义

　　(1)两地之间的交通状况。l986年以前，连接两地的公路路基和路面较差，多为三级和四级公路。l986年经批准，新建一条二级公路，全长310千米。尽管如此，该地区交通流量仍然大大超过公路网的承受能力，交通阻塞，事故频繁。经过进一步的调查发现问题和原因有如下四个方面。

　　1)行车时速平均为30多千米，在这两个城市间驱车常需8～10小时，交通“瓶颈”的问题突出地表现出来。

　　2)交通混乱，经常出现堵塞和排队现象。

　　3)事故多。其原因有：

　　4)污染严重。比如：

　　(2)该地区的社会和经济发展对公路交通的需求预测。

　　1)该公路沿线地区面积占全国国土面积的0.3％，人口占全国人口总数的3％，而其生产总值却占全国国民生产总值的9.4％，其经济地位在全国举足轻重。该地区又是外商投资的重点地区之一。然而，此时该地区人均公路占有里程屈居全国之末。

　　2)该地区具有优越的地理条件，雄厚的人才资源和较好的经济基础，尤其是第三产业飞速发展和乡镇企业的异军突起，都会带来公路运输量的增加。

　　3)随着改革开放，该地区的旅游业将会有大的发展，对公路运输的需求会持续大幅度上升，并将长盛不衰。

　　(3)世界各国经济发展的经验表明：在经济建设中，交通运输业必须超前发展，并有一定的储备能力，经济要大发展，必须构筑大通道。

　　(4)公路运输所具备的优势。公路运输的密度大大高于铁路网与水运网，能深入到其他运输方式不能达到的地区，是城乡交流的纽带，具备灵活、机动、迅速、方便等特点。

　　(5)存在着不利的制约条件。

　　1)该地区现已有一条国道、铁路复线和江河水道。

　　2)该地区人多地少，土地资源十分宝贵，建设高速公路要占用大量耕地，将会影响农业生产。

　　3)修建高速公路投资大，工期长，见效慢，资金缺口大，技术难度高。

　　(6)相关法律、法规包括：土地管理法、城市规划法、水土保持法、环境保护法、文物保护法、公路工程技术标准、公路网规划编制办法等。

　　在1986年至l987年间，上述项目构思与情况经国内外专家共同论证，就建设该高速公路的构思给予初步肯定。

　　3.7.3目标系统和目标因素

　　项目总体目标：建成处于国内领先水平的，能展现沿线现代化风貌的标志性高速公路工程。

　　项目的系统目标包括以下五个方面。

　　(1)功能目标，符合我国高速公路标准的交通和服务功能。

　　1)交通功能(问题的解决程度)。

　　①正常运营后，2000年日平均交通流量将达2万辆，2010年日平均交通流量达5.5万辆，设计最大日交通流量为6万辆。

　　②设计最高时速为l20千米，两地间的行车时间由原来的10小时缩短为3—4小时。

　　2)服务功能。预计运营期间，日平均有2500辆车停靠服务区休息，日平均加油90000升。全线设6处服务区，有较为齐全的人、车服务系统，具备：

　　①汽车服务功能，包括：加油、汽修、停车、洗车等。

　　②旅客服务功能，包括：休息、卫生、购物、餐饮等。

　　3)安全功能。降低事故发生率，为保证车辆快速、安全地行驶，全线设有齐全的交通安全设施，包括标志、标线、护栏、隔离栅、防眩晕、防落物网、防反光等设施。

　　4)交通管理。

　　①监控系统。

　　②通信系统。

　　③事故排障系统。

　　④收费系统。

　　⑤供电系统。

　　⑥照明系统。

　　⑦公路的运行维护系统。

　　(2)技术目标，符合我国高速公路的技术设计规范。

　　1)全封闭，全立交，高速公路全长约280千米。

　　2)路基宽26米，中央分隔带宽3米，双向四车道。

　　3)按照我国高速公路标准确定以下几个方面的问题：

　　①路线。

　　②路基。

　　③路面。

　　④桥梁涵洞。

　　⑤互通式立交桥。

　　(3)经济目标，高于国内已建成运营的几条高速公路的经济效益。

　　1)总投资(建设成本)。项目总概算为90亿元人民币。

　　2)预计2000年前建成通车，本高速公路为收费道路，在各个互通立交桥上设收费站。持续经营30年，其收益现值为z亿元。

　　3)预计x年收回投资，项目内部收益率为y％。

　　4)投资结构。采用股本融资和债务融资，包括国家股、法人股以及银行贷款。

　　(4)社会目标，促进当地国民经济和社会的发展。

　　1)加快沿线地区经济的发展，将沿线6城市纳入一个统一的经济带，促进沿线乡镇经济更快发展。预计国民经济的产出效益为投入的x倍。

　　2)带动沿线旅游业、餐饮业的发展。

　　3)促进铁路部门提高列车运行速度，改善服务。

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